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证券公司评级是什么,证券公司评级作用以及规

2021-01-24 16:01分类:股票常识 阅读:

    证券公司的分类结果不是对证券公司的信用状况和评级的评价,而是证券监管当局根据审慎监管的需要,基于证券公司的风险管理能力。结合公司的市场竞争力和合规管理水平,证券公司评级对证券公司的综合评价主要反映证券公司合规管理和风险控制的总体情况。

  按照《证券公司分类监管规定》,证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E五类,共11级。证券公司评级A、B、C三类中的各级公司都是正常经营的公司,这个评级只是说明了公司在行业中能够经受住的风险管理能力及管理水平。D类、E类目前是存在一定的风险,潜在风险超过了其承受的范围,需要风险控制的公司

  根据证券公司的分类结果,证监会对不同类型的证券公司在行政许可、监管资源配置、现场检查和非现场检查频率等方面实施了不同的监管政策。分类结果主要由证券,和证券的监管机构使用。公司不得将评级结果适用于用于广告、宣传和营销等商业目的。ABC类属于正常经营,而后面两个分类则是营业范围会受到监管限制。具体内容如下:

  (1)A类公司具有行业内最高的风险管理能力,能够更好的控制新业务、新产品的风险;

  (2)B类公司在行业内具有较高的风险管理能力,能够在市场变化中更好的控制业务拓展的风险;

  (3)C类公司的风险管理能力与其现有业务相匹配;

  (4)D类公司风险管理能力低,潜在风险可能超过公司承受能力;

  (5)E类公司的潜在风险已经转化为现实风险,并已采取风险处置措施。

  部分证券公司近期的排名,可以进行参考。
证券公司评级

  证券公司评级每年评估一次。由于近年来资本市场变化迅速,证券公司的经营活动、风险承受能力等指标也将大幅波动。因此证券公司评级上下波动一个级别是正常的。然而如果评级波动超过一个级别,则有必要对证券公司的各种业务进行拆分,并观察哪些业务导致了评级下降。

  对于个人投资者来说,高评级的证券公司不太可能出现风险事件,因此我们可以考虑与高评级的证券公司做生意。

  然而评级的真正作用仍在机构层面发挥。当银行少校选择证券公司合作时,他们大多数会参考证监会的监管评级。当然,一些大银行也有自己的内部评级,但结果应该与证监会评级相差不大。总的来说银行已经设定了评级门槛,要求合作证券公司的评级不低于3B。

  未来个人和机构要如何给券商评级?

  (1)团队重于公司。

  无论评分高低的证券公司,其实都是服务客户的特定团队,所以加强对特定团队的评价更为重要。当然这涉及到评价团队成员的能力,投资风格,风险控制等等。比如证券公司研究院二级市场,人员流动非常大,同一研究院不同行业的分析师素质也参差不齐,所以识别好的团队尤为重要。

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